濱開區(qū)管委會(huì)，各鎮(zhèn)人民政府、街道辦事處，區(qū)各委辦局、園區(qū)、公司、直屬單位：

經(jīng)區(qū)政府同意，現(xiàn)將《常州國家高新區(qū)（新北區(qū)）科創(chuàng)基金管理辦法（試行）》印發(fā)給你們，請認(rèn)真遵照執(zhí)行。

常州國家高新區(qū)（新北區(qū)）黨政辦公室

2021年12月31日

（此件公開發(fā)布）

常州國家高新區(qū)（新北區(qū)）科創(chuàng)基金

管理辦法（試行）

第一章  總 則

第一條  堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，堅(jiān)持創(chuàng)新在現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，貫徹落實(shí)常州市委、市政府“532”發(fā)展戰(zhàn)略，充分發(fā)揮財(cái)政資金引導(dǎo)，以科技創(chuàng)新帶動(dòng)社會(huì)全面創(chuàng)新，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)、科技、資本高水平循環(huán)，設(shè)立常州國家高新區(qū)（新北區(qū)）科創(chuàng)基金（以下簡稱“科創(chuàng)基金”），并制定本管理辦法。

第二條  科創(chuàng)基金是由區(qū)政府和常高新集團(tuán)等各級(jí)國有主體出資設(shè)立的引導(dǎo)性基金，總規(guī)模100億元，分期認(rèn)繳出資。

第三條  科創(chuàng)基金遵循“政府引導(dǎo)、社會(huì)參與、市場運(yùn)作、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則，充分發(fā)揮財(cái)政資金、國有資本杠桿作用，引導(dǎo)更多資金投入科技創(chuàng)新和重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)，推動(dòng)常州高新區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和高質(zhì)量發(fā)展。

第四條  科創(chuàng)基金圍繞全區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，聚焦支持新興產(chǎn)業(yè)培育和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)，重點(diǎn)投向智慧新能源、新材料、新能源汽車及汽車核心零部件、新一代信息技術(shù)、新醫(yī)藥及醫(yī)療器械、高端智能裝備制造（以下簡稱“兩特三新一智能”產(chǎn)業(yè)）產(chǎn)業(yè)及現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等領(lǐng)域。

第二章 組織架構(gòu)

第五條  科創(chuàng)基金管理架構(gòu)分為基金管理委員會(huì)(以下簡稱“科基委”)、科創(chuàng)基金有限合伙主體和基金運(yùn)營機(jī)構(gòu)三個(gè)層級(jí)，承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)。

第六條  科基委為基金重大事項(xiàng)決策協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，由區(qū)政府主要領(lǐng)導(dǎo)任主任，相關(guān)分管領(lǐng)導(dǎo)任副主任，一般事項(xiàng)由科基委副主任牽頭協(xié)調(diào)解決，區(qū)黨政辦、區(qū)委組織部、經(jīng)發(fā)局、科技局、財(cái)政局、商務(wù)局、常高新集團(tuán)負(fù)責(zé)人任成員。科基委下設(shè)辦公室，由區(qū)經(jīng)發(fā)局主要負(fù)責(zé)人任主任，區(qū)黨政辦、經(jīng)發(fā)局、科技局、財(cái)政局、商務(wù)局和常高新集團(tuán)相關(guān)負(fù)責(zé)人任成員，負(fù)責(zé)科基委日常工作，科基委辦公室可邀請相關(guān)專家進(jìn)行意見咨詢。

第七條  科創(chuàng)基金依法合規(guī)設(shè)立，設(shè)合伙人大會(huì)，出資人和管理人行使各自權(quán)利并履行相應(yīng)義務(wù)。

第八條  科創(chuàng)基金委托基金專業(yè)運(yùn)營機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)具體管理及運(yùn)作。

第三章  投資運(yùn)作

第九條  科創(chuàng)基金采用“母—子基金”方式運(yùn)作，科創(chuàng)基金（以下簡稱“母基金”）在子基金中參股不控股，出資比例一般不超過子基金總規(guī)模的20%。引入特別優(yōu)秀的子基金管理團(tuán)隊(duì)，出資比例可適當(dāng)提高，最高不超過40%（上市后備基金、科技人才基金和投貸聯(lián)動(dòng)基金等專項(xiàng)基金除外），且只能承擔(dān)以出資為限的有限責(zé)任，子基金投資區(qū)內(nèi)金額應(yīng)不低于母基金出資額。

第十條  上市后備等專項(xiàng)基金投資由基金管理人直接決策，事后報(bào)科基委辦公室備案；母基金投資子基金，科基委辦公室預(yù)審?fù)ㄟ^后，由基金運(yùn)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行決策；確需區(qū)重點(diǎn)引進(jìn)或扶持的直接投資項(xiàng)目，需經(jīng)科基委“一事一議”決策，單一項(xiàng)目出資比例一般不超過母基金注冊總規(guī)模的20%。

第十一條  子基金應(yīng)注冊在“龍城金谷”北區(qū)，并在過會(huì)一年內(nèi)設(shè)立完畢。子基金設(shè)立完成后由基金運(yùn)營機(jī)構(gòu)獨(dú)立運(yùn)作，可采用公司制、有限合伙制或法律法規(guī)允許的其他企業(yè)組織形式。

第十二條  母基金可向子基金派出代表，監(jiān)督子基金的投資和運(yùn)作，落實(shí)政策目標(biāo)，激勵(lì)約束投資行為，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)和實(shí)現(xiàn)投資收益。母基金有權(quán)對(duì)子基金擬投資項(xiàng)目是否符合合伙協(xié)議（或公司章程）、本辦法及國家相關(guān)規(guī)定進(jìn)行合規(guī)性審核，并對(duì)不合規(guī)項(xiàng)目享有否決權(quán)，行使否決權(quán)的項(xiàng)目子基金不得投資。

第十三條  子基金圍繞既定產(chǎn)業(yè)方向，投資并引進(jìn)一批產(chǎn)業(yè)鏈上下游項(xiàng)目，子基金在該等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域投資總額應(yīng)不低于子基金總規(guī)模的80%。子基金投資運(yùn)作要服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)、重大科技創(chuàng)新、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、招商引資，緊密對(duì)接區(qū)相關(guān)部門、各園區(qū)（鎮(zhèn)、街道），發(fā)揮基金招商優(yōu)勢，對(duì)區(qū)引進(jìn)的產(chǎn)業(yè)鏈重大項(xiàng)目重點(diǎn)傾斜，能投盡投。子基金投資的區(qū)外項(xiàng)目原則上優(yōu)先落戶常州高新區(qū)，優(yōu)先保障項(xiàng)目用地需求。

第十四條  在子基金存續(xù)期內(nèi)，以下情形可將子基金投資于常州高新區(qū)以外的被投企業(yè)的投資額計(jì)算為子基金投資于區(qū)內(nèi)的投資金額，具體包括：

（1）子基金投資的常州高新區(qū)以外的被投企業(yè)注冊地遷入?yún)^(qū)內(nèi)，或被常州高新區(qū)企業(yè)收購（限于控股型收購）；

（2）子基金投資的在常州高新區(qū)以外的被投企業(yè)通過在區(qū)內(nèi)設(shè)立子公司形式將主要生產(chǎn)研發(fā)基地落戶常州（子公司投資總額不低于子基金對(duì)該企業(yè)的對(duì)應(yīng)投資金額）；

（3）子基金管理機(jī)構(gòu)或其控股股東（公司制）、普通合伙人（合伙制）管理的其他基金、自有資金投資的區(qū)內(nèi)項(xiàng)目或區(qū)外項(xiàng)目注冊地遷入?yún)^(qū)內(nèi)并經(jīng)母基金認(rèn)可。

第四章  基金管理

第十五條  母基金運(yùn)營機(jī)構(gòu)在投資期按不超過基金總實(shí)繳出資規(guī)模的2%（實(shí)繳出資大于10億元按不超過1%）收取管理費(fèi)，退出期按基金尚未收回組合投資成本的不超過1%收取，延長期按基金尚未收回組合投資成本的不超過1%收取。特殊目的母基金直接投資項(xiàng)目管理費(fèi)按不超過0.5%收取。母基金和子基金管理人為同一機(jī)構(gòu)的，合計(jì)管理費(fèi)收取不超過2%。其它子基金管理人按照市場通行規(guī)則收取基金管理費(fèi)。

第十六條  母基金運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)取得子基金至少一個(gè)投委會(huì)委員席位或一個(gè)觀察員席位，各子基金存續(xù)期一般為7年，確需超過7年的，經(jīng)子基金合伙人及科基委辦公室同意，可適當(dāng)延長。

第十七條  子基金管理人應(yīng)具備以下基本條件：

（1）按照規(guī)定在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案，管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定，專業(yè)性強(qiáng)，具有良好的職業(yè)操守和信譽(yù)；基金管理人以新登記注冊實(shí)體管理子基金的，需承諾將新登記注冊實(shí)體在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案；

（2）具備嚴(yán)格合理的投資決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制以及健全的財(cái)務(wù)管理制度，機(jī)構(gòu)及其工作人員無違法違紀(jì)等不良記錄；

（3）原則上管理團(tuán)隊(duì)股權(quán)投資的經(jīng)營管理規(guī)模不低于5億元，且近2年取得不低于同行業(yè)平均水平回報(bào)率的盈利水平；

（4）注冊資本原則上不低于500萬元，在子基金中的出資份額應(yīng)不低于子基金總規(guī)模的1%，并具有一定的社會(huì)資金募集能力；

（5）至少有3名具備3年以上股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員，對(duì)相關(guān)產(chǎn)業(yè)有深入了解，至少主導(dǎo)過3個(gè)以上股權(quán)投資的成功案例；

（6）基金管理人對(duì)常州高新區(qū)相關(guān)產(chǎn)業(yè)已有較深入了解，并已有較多適合落戶常州高新區(qū)的產(chǎn)業(yè)鏈上下游項(xiàng)目儲(chǔ)備；

（7）基金管理人應(yīng)有完善的項(xiàng)目儲(chǔ)備，具體要求為：

①基金管理人應(yīng)提供子基金擬投項(xiàng)目清單；

②擬投清單中切實(shí)可投且屬于規(guī)定的投資領(lǐng)域內(nèi)項(xiàng)目的擬投總金額超過科創(chuàng)基金認(rèn)繳規(guī)模2倍；

③基金管理人應(yīng)提供成熟詳盡的返投高新區(qū)的方案或?qū)⑵髽I(yè)/企業(yè)總部/企業(yè)生產(chǎn)基地/企業(yè)研發(fā)中心引進(jìn)落地至高新區(qū)的方案。

（8）子基金管理團(tuán)隊(duì)的關(guān)鍵人士需進(jìn)行鎖定，被鎖定人員如發(fā)生變動(dòng)須提前報(bào)科創(chuàng)基金運(yùn)營機(jī)構(gòu)并征得同意，經(jīng)合伙人大會(huì)或股東（大）會(huì)等子基金相關(guān)權(quán)利機(jī)構(gòu)表決通過。

第十八條  母基金運(yùn)營機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)候選子基金管理人及其儲(chǔ)備項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查，報(bào)科基委辦公室進(jìn)行預(yù)審，并牽頭組建專家咨詢委員會(huì)進(jìn)行評(píng)審，決策結(jié)果需報(bào)科基委辦公室備案。

第十九條  子基金管理人應(yīng)每季度向母基金運(yùn)營機(jī)構(gòu)報(bào)送基金及運(yùn)行情況，并于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)注冊會(huì)計(jì)師審計(jì)的基金年度會(huì)計(jì)報(bào)告和年度運(yùn)行情況報(bào)告。同時(shí)，母基金運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)每季度向科基委辦公室報(bào)送母基金及各子基金運(yùn)行情況，并于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)注冊會(huì)計(jì)師審計(jì)的科創(chuàng)基金年度會(huì)計(jì)報(bào)告和年度運(yùn)行情況報(bào)告。

第二十條  子基金的重大決策或重大事項(xiàng)變化，須提前向母基金運(yùn)營機(jī)構(gòu)報(bào)告，并同時(shí)報(bào)送科基委辦公室，包括但不限于下列事項(xiàng)：

（1）投資區(qū)外項(xiàng)目且投資金額超過子基金總規(guī)模的20%；

（2）重要的LP變更，基金擴(kuò)募、減資，股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出、分配、清算等問題事項(xiàng)；

（3）基金違反投資協(xié)議相關(guān)的事項(xiàng)（如關(guān)鍵人士變動(dòng)、在資本市場誠信數(shù)據(jù)庫中存在負(fù)面信息或存在違法違規(guī)行為、基金實(shí)繳資金未按期到賬、違反資金使用用途、投資領(lǐng)域發(fā)生重大變更等）；

（4）基金出現(xiàn)重大經(jīng)營性風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)（已投項(xiàng)目觸發(fā)對(duì)賭、風(fēng)險(xiǎn)處置項(xiàng)目等）。

第二十一條  上述子基金的重大決策或重大事項(xiàng)變化，若對(duì)子基金運(yùn)作產(chǎn)生較大風(fēng)險(xiǎn)，科基委辦公室可授權(quán)母基金運(yùn)營機(jī)構(gòu)動(dòng)用否決權(quán)、降低后續(xù)年度管理費(fèi)、終止對(duì)該子基金的后續(xù)出資、撤出在該子基金中的份額或終止與子基金管理團(tuán)隊(duì)的合作。

第二十二條  母基金運(yùn)營機(jī)構(gòu)每季度對(duì)子基金進(jìn)行現(xiàn)場走訪，與子基金的合伙人、投資經(jīng)理或其他相關(guān)人員交流基金運(yùn)營情況、后續(xù)出資計(jì)劃、已投項(xiàng)目情況、儲(chǔ)備項(xiàng)目情況等，建立健全投后管理制度并嚴(yán)格執(zhí)行。

第二十三條  子基金運(yùn)作每滿2年，科基委辦公室聯(lián)合母基金運(yùn)營機(jī)構(gòu)對(duì)子基金進(jìn)行中期評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括：（1）委托獨(dú)立會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)子基金進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)；（2）對(duì)其產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)成效、投資收益、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)?？苹鶕?jù)評(píng)價(jià)結(jié)果有權(quán)采取降低后續(xù)年度管理費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、終止合作等措施強(qiáng)化對(duì)子基金的管理。

第五章 基金退出

第二十四條  母基金及子基金可按協(xié)議或章程約定清算或轉(zhuǎn)讓份額，協(xié)議或章程未約定的，應(yīng)聘請具備資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)出資權(quán)益進(jìn)行評(píng)估，作為確定退出價(jià)格的依據(jù)。

第二十五條  有下列情況之一的，經(jīng)科基委辦公室同意，母基金有權(quán)要求退出，子基金管理人應(yīng)當(dāng)協(xié)調(diào)其他出資人簽署一切必要的文件或履行所有必要的程序以確保母基金退出，退出價(jià)格按照子基金合伙協(xié)議（或公司章程）約定計(jì)算，并不低于投資本金余額及按同期LPR計(jì)算的收益之和，因母基金退出而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和損失由子基金管理人承擔(dān)：

（1）未按本方案要求、合伙協(xié)議或章程約定開展投資業(yè)務(wù)的；

（2）子基金過會(huì)后，未在12個(gè)月內(nèi)完成工商設(shè)立登記及基金登記的；

（3）子基金完成工商設(shè)立登記后，子基金其他出資人未在6個(gè)月之內(nèi)完成首期出資的；

（4）母基金出資資金撥付至子基金賬戶后，子基金未開展投資業(yè)務(wù)超過6個(gè)月的；

（5）基金投資方向嚴(yán)重偏離子基金設(shè)立的產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向的；

（6）有其他法律、法規(guī)和本辦法所禁止從事的行為的。

第二十六條  科創(chuàng)基金存續(xù)期一般不超過10年，其中投資期4年，退出期6年，經(jīng)科基委同意，可適當(dāng)延長。

第六章  監(jiān)督考核

第二十七條  母基金運(yùn)營機(jī)構(gòu)每半年度和年度兩次向科基委報(bào)告基金運(yùn)營情況，遇重大情況隨時(shí)向科基委報(bào)告。

第二十八條  科創(chuàng)基金及子基金應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行登記備案工作。

第二十九條  科基委辦公室具體組織對(duì)科創(chuàng)基金實(shí)施的政策目標(biāo)、政策效果、合規(guī)運(yùn)營及其資產(chǎn)管理情況進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，考核評(píng)價(jià)結(jié)果與管理費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)直接掛鉤。

第三十條  科創(chuàng)基金及子基金均應(yīng)接受財(cái)政、審計(jì)的監(jiān)督。對(duì)弄虛作假騙取科創(chuàng)基金投資，或不按規(guī)定用途使用、截留挪用、揮霍浪費(fèi)科創(chuàng)基金等違法違規(guī)行為的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理，并追究相應(yīng)責(zé)任人的責(zé)任；對(duì)于基金運(yùn)營機(jī)構(gòu)、個(gè)人及被投企業(yè)的違紀(jì)行為，將記入常州市征信體系。

第三十一條  子基金返投比例超過合伙協(xié)議（或公司章程）約定比例的，根據(jù)實(shí)際情況酌情給予獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)總額不超過該子基金本應(yīng)歸屬母基金投資收益的50%。對(duì)于特別優(yōu)秀的子基金管理團(tuán)隊(duì)，收益分配由科基委一事一議。

第三十二條  母基金整體年化收益低于6%，母基金運(yùn)營機(jī)構(gòu)不參與超額收益分配；超過6%，超額收益部分由出資方和母基金運(yùn)營機(jī)構(gòu)按照8:2的比例分配。

第七章  附 則

第三十三條  本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施，由常州國家高新區(qū)（新北區(qū)）科創(chuàng)基金管理委員會(huì)辦公室負(fù)責(zé)解釋。